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第一章 總體要求

第一條 科創(chuàng)基金主要用于支持“兩落地、一融合”、新型研發(fā)機構(gòu)及其項目培育、創(chuàng)新型企業(yè)和產(chǎn)業(yè)培育、人才引進項目培育等，不以營利為主要目的。

第二條 科創(chuàng)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、合規(guī)管理、績效評價”的原則運作。

第三條 科創(chuàng)基金運作以新型研發(fā)機構(gòu)為主陣地，支持新型研發(fā)機構(gòu)建立子基金，加快科技企業(yè)孵化和成果轉(zhuǎn)化。

第四條 加強和社會投資機構(gòu)、金融機構(gòu)等的合作，建立科創(chuàng)基金與天使基金、產(chǎn)業(yè)基金的協(xié)同推進機制，強化市區(qū)（園區(qū)）基金聯(lián)動，形成投資合力，推動科技創(chuàng)新發(fā)展。

第五條 科創(chuàng)基金運作強化信用激勵與約束，建立基金管理人、合作子基金機構(gòu)、被投資新型研發(fā)機構(gòu)及企業(yè)等信用名單，營造優(yōu)良的創(chuàng)新信用環(huán)境。

第六條 各區(qū)（園區(qū)）根據(jù)企業(yè)發(fā)展資金需求積極向科創(chuàng)基金推薦項目，協(xié)助科創(chuàng)基金建立和完善儲備項目庫，建立網(wǎng)絡(luò)化信息平臺，實行動態(tài)管理和信息共享。

第二章 投資運作

第七條 科創(chuàng)基金及子基金重點投向天使項目及處于初創(chuàng)期的科技創(chuàng)新項目。其中天使項目原則上需符合以下條件：

        1．成立時間不超過 2 年（生物醫(yī)藥領(lǐng)域企業(yè)不超過 5 年）；

        2．資產(chǎn)總額和年銷售收入均不超過 3000 萬元；

        3．公司人數(shù)不超過 50 人；

        4．公司股權(quán)融資次數(shù)不超過 2 次；

        5．擁有自主知識產(chǎn)權(quán)或具備自主研發(fā)能力等。

第八條 科創(chuàng)基金的投資方式包括合作子基金投資、直接投資和跟進投資。

第九條 科創(chuàng)基金按相關(guān)投資協(xié)議要求辦理有關(guān)法律文件和出資手續(xù)，與其他投資者同股同權(quán)，在出資額度范圍內(nèi)承擔(dān)有限責(zé)任。

第十條 投資退出主要采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓、公開市場轉(zhuǎn)讓、到期清算、并購、回購、上市等方式。市財政局負責(zé)協(xié)調(diào)出具被投資企業(yè)所需的國有股權(quán)合規(guī)性文件。

第十一條 探索項目導(dǎo)師輔導(dǎo)機制，通過導(dǎo)師團隊定期服務(wù)、導(dǎo)師與項目股權(quán)掛鉤等方式，加速項目培育成長。

第三章 管理機制

第十二條 成立科創(chuàng)基金管理委員會（以下簡稱“管委會”），管委會主任由市長擔(dān)任，副主任由分管科技工作的副市長擔(dān)任，成員包括市發(fā)改委、科技局、工信局、財政局、國資委、金融監(jiān)管局、紫金投資集團等相關(guān)部門的負責(zé)人，主要負責(zé)確定年度投資重點及方向，審定基本管理制度，重大事項的決策、協(xié)調(diào)，監(jiān)督考核基金運行效果。

第十三條 管委會下設(shè)辦公室，主要負責(zé)管委會日常管理協(xié)調(diào)工作，貫徹執(zhí)行管委會各項決議，組織科創(chuàng)基金運行績效考核評價。辦公室設(shè)在市科技局，辦公室主任由市科技局主要負責(zé)人擔(dān)任。

第十四條 市政府授權(quán)市財政局履行出資人職責(zé)，資金注入南京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金有限公司。南京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金有限公司為科創(chuàng)基金對外投資的主體，并持有對外投資形成的股權(quán)和其他資產(chǎn)。

第十五條 市創(chuàng)新投資集團受南京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金有限公司委托作為管理機構(gòu)，負責(zé)科創(chuàng)基金運作管理。主要負責(zé)：

        1．征集和匯總科創(chuàng)基金投資項目，在市科技局指導(dǎo)下負責(zé)儲備項目庫、行業(yè)專家?guī)旖ㄔO(shè)、日常運行與管理；對擬投資項目開展盡職調(diào)查、投資談判、擬定投資方案等；

        2．成立投資決策委員會（以下簡稱“投委會”），在授權(quán)范圍進行獨立投資決策，成員一般由 5 人組成，包括外部專家。合作子基金和直投項目的投資決策委員會可根據(jù)需要分別設(shè)立；

        3．執(zhí)行管委會決議；

        4．管理科創(chuàng)基金投資項目，維護出資人權(quán)益；

        5．按時編制科創(chuàng)基金運營情況報告，做好基金相關(guān)登記備案及財務(wù)核算、統(tǒng)計工作；

        6．其他委托事項。

第十六條 科創(chuàng)基金管理費用：

        基金管理費按年度收取，不超過基金實繳到位金額的2%。

第四章 合作子基金投資

第十七條 科創(chuàng)基金發(fā)揮政府投資基金的引導(dǎo)和撬動作用，與企業(yè)資金、社會資本合作，重點投向天使子基金。對合作成立天使子基金，可先行出資為基金管理機構(gòu)募資提供增信支持。

第十八條 科創(chuàng)基金重點鼓勵與我市新型研發(fā)機構(gòu)及新型研發(fā)機構(gòu)群合作成立天使子基金，充分發(fā)揮新型研發(fā)機構(gòu)的專業(yè)能力和科技企業(yè)孵化平臺作用，推動子基金投向我市具有高成長性的早期科技創(chuàng)新項目。支持與孵化器共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)孵化基金，完善“孵化+創(chuàng)投”的運作模式。科創(chuàng)基金在全球范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)天使項目并引入南京，加強與全球高端研發(fā)機構(gòu)合作，探索設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)投資子基金，支持開展先進技術(shù)預(yù)研，共享研發(fā)成果。

第十九條 天使子基金要求投資在南京注冊登記的天使項目數(shù)量不低于基金總投資項目數(shù)量的 70%，且金額不低于基金總投資額的 30%，以下情形可將子基金投資于南京市以外的被投天使項目計算為子基金投資于在南京注冊登記的天使項目，具體包括：

        1．在子基金存續(xù)期內(nèi)，南京市以外的被投企業(yè)注冊地遷往南京，或被南京注冊登記企業(yè)收購（限于獲取被投標(biāo)的 51% 股權(quán)以上的控股型收購）的；

        2．注冊在南京以外的被投企業(yè)通過設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶南京（子公司資產(chǎn)須不低于子基金對該企業(yè)的對應(yīng)投資金額）的。

第二十條 合作子基金應(yīng)主要采用有限合伙組織形式，科創(chuàng)基金與其他各出資方同股同權(quán)。科創(chuàng)基金參股的合作子基金，科創(chuàng)基金不得作為普通合伙人，并應(yīng)在合伙協(xié)議（或章程）中約定：

        1．子基金及普通合伙人須在南京市內(nèi)注冊且在南京有常駐機構(gòu)及人員；

        2．子基金規(guī)模原則上不超過 5 億元，天使子基金規(guī)模原則上不超過 2 億元；

        3．子基金中南京市各類國有資金出資占比不超過 50%。科創(chuàng)基金對子基金出資比例不超過 30%，其中天使子基金的高出資比例低于 50%，科創(chuàng)基金不做第一大股東，原則上不參與合作子基金的運營管理；

        4．子基金存續(xù)期長不超過 8 年，其中天使子基金存續(xù)期長不超過 10 年，如需延長須經(jīng)基金管委會批準；

        5．子基金投資本市的企業(yè)或項目金額原則上不低于科創(chuàng)基金實際出資額的兩倍，但天使子基金投資本市的企業(yè)或項目金額只要求不低于科創(chuàng)基金實際出資額；

        6．子基金對單個項目的累計投資一般不超過子基金規(guī)模的 20%，其中天使子基金的項目投資數(shù)量要求不低于 12 個；

        7．子基金投資方向符合科創(chuàng)基金的相關(guān)要求；

        8．不得投資于其他投資企業(yè)，投資為單個項目投資專門設(shè)立的特殊目的公司除外；

        9．合作子基金由本市域內(nèi)的商業(yè)銀行進行托管。

第二十一條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

        1．擔(dān)保、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括自購房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

        2．投資二級市場股票、期貨、證券投資基金、評級 AAA 以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

        3．向任何第三方提供贊助、捐贈；

        4．吸收或變相吸收公眾存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

        5．進行可能承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

        6．其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十二條 合作子基金發(fā)生以下情況之一的，科創(chuàng)基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

        1．子基金未按合伙協(xié)議（或章程）約定投資且未能有效整改的；

        2．子基金項目經(jīng)科創(chuàng)基金決策流程同意后半年未開展項目投資的；

        3．子基金運作有違法違規(guī)行為的；

        4．子基金投資項目不符合本細則政策導(dǎo)向的；

        5．子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的。

        第二十三條 合作子基金管理人及管理團隊?wèi)?yīng)具有至少有 3 名具備 3 年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，符合國家私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的相關(guān)要求，無不良記錄。

第二十四條 子基金管理費按照市場化原則確定，其中天使子基金的管理費收取比例高不超過基金認繳規(guī)模的3%。對科創(chuàng)基金收取管理費的標(biāo)準不得高于其他投資人。

第二十五條 科創(chuàng)基金退出時，在子基金投資符合上述各項規(guī)定要求的前提下，科創(chuàng)基金所取得的投資超額收益（即超出協(xié)議、合同、章程約定的門檻收益部分），高 50%用于獎勵子基金管理機構(gòu)和其他合作出資方，其中參股天使子基金所取得的全部投資收益，高 80%用于獎勵子基金管理機構(gòu)和其他合作出資方。

第二十六條 市創(chuàng)新投資集團對擬合作的社會投資機構(gòu)開展盡職調(diào)查、商務(wù)談判、擬訂合作方案（包括明確基金管理人、出資方及出資額等），由投委會審核，報管委會辦公室批準、市財政局備案。

第二十七條 對于新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)起設(shè)立的天使子基金可優(yōu)先投資。科創(chuàng)基金及市創(chuàng)新投資集團支持新型研發(fā)機構(gòu)開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)，協(xié)助培育提升其項目投資能力。

第五章 直接投資和跟進投資

第二十八條 科創(chuàng)基金投資參股不控股，持股比例一般不超過 30%，且不做第一大股東，不參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營管理。直接投資和跟進投資期限一般不超過 5 年。經(jīng)管委會批準的項目可長期持有。

第二十九條 直接投資

1．項目來源

        （1） 科創(chuàng)基金直投項目儲備庫中的企業(yè)；

        （2） 管委會明確需投資的項目；

        （3） 經(jīng)備案的新型研發(fā)機構(gòu)。

加大科創(chuàng)基金對種子期、初創(chuàng)期、成長期科技型企業(yè)的直投力度，科創(chuàng)基金直投項目儲備庫在市科技局指導(dǎo)下，由市創(chuàng)新投資集團建立和完善，主要由市各部門、各區(qū)（園區(qū)）根據(jù)企業(yè)發(fā)展資金需求推薦。由行業(yè)龍頭、骨干企業(yè)提出重大前沿技術(shù)需求并組織聯(lián)合攻關(guān)的項目，探索建立市級科創(chuàng)基金直投機制。

2．投資決策

（1） 科創(chuàng)基金直投項目儲備庫項目由投資決策委員會（簡稱“投委會”）在授權(quán)范圍內(nèi)進行獨立投資決策。投委會成員一般由 5 人組成，包括外部專家。投資項目獲得投委會 3 票及以上同意視為通過。直投項目經(jīng)投委會審定后，由管理機構(gòu)將投資建議書、投委會決議以及相關(guān)審計評估報告（如有）等報管委會辦公室、市財政局備案。單個項目投資超過 3000 萬元的，須報請管委會或者管委會委托召開的市長專題會議審議批準后實施。

（2） 管委會明確需直接投資項目由管理機構(gòu)根據(jù)管委會決議和要求擬定投資方案，報管委會辦公室、市財政局備案后實施。

（3） 經(jīng)備案的新型研發(fā)機構(gòu)投資由管理機構(gòu)擬定投資方案報管委會辦公室、市財政局備案后實施。

3．項目投資及退出

（1） 管理機構(gòu)負責(zé)完成項目盡職調(diào)查、商務(wù)談判、投資方案擬定、項目投資以及投后管理等工作。

（2） 直接投資項目投資及退出應(yīng)按規(guī)定開展審計和資產(chǎn)評估，并以評估值作為投資和退出的價格依據(jù)。其中，參股注冊地在南京的天使項目形成的股權(quán) 5 年內(nèi)可原值向創(chuàng)業(yè)團隊轉(zhuǎn)讓。

（3） 科創(chuàng)基金退出時，可優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給被投資企業(yè)技術(shù)團隊和管理團隊，科創(chuàng)基金取得投資收益部分 50%可用于獎勵該項目的技術(shù)團隊和管理團隊。科創(chuàng)基金投資新型研發(fā)機構(gòu)所取得的投資收益部分 30%用于獎勵與新型研發(fā)機構(gòu)有股權(quán)合作或出資的高校院所。

第三十條 跟進投資

科創(chuàng)基金跟隨區(qū)（園區(qū)）科創(chuàng)基金、市屬國有企業(yè)投資平臺以及國有研發(fā)機構(gòu)、社會投資機構(gòu)、具有銀行背景的金融投資機構(gòu)同步投資本市域內(nèi)實體企業(yè)。

1．跟隨區(qū)（園區(qū)）科創(chuàng)基金投資

（1） 項目跟投在政府對項目累計出資占股不超過 30%的限制條件下，由市級科創(chuàng)基金對區(qū)（園區(qū)）科創(chuàng)基金投資的項目進行合規(guī)性審查，并報管委會辦公室和市財政局備案后實施跟投。

（2） 區(qū)（園區(qū)）科創(chuàng)基金投資項目數(shù)量納入全市高新園區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展綜合評價考核指標(biāo)體系。

（3） 領(lǐng)投機構(gòu)需提交以下材料至管理機構(gòu)：

        ①被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

        ②被投資企業(yè)章程；

        ③上年度被投資企業(yè)的審計報告（如有）；

        ④盡職調(diào)查報告及投資決策文件；

        ⑤投資協(xié)議。

2．跟隨市屬國有企業(yè)投資平臺和國有研發(fā)機構(gòu)投資

（1） 項目跟投在政府對項目累計出資占股不超過 30%的限制條件下，市級科創(chuàng)基金出資額高不超過市屬國有企業(yè)投資平臺或國有研發(fā)機構(gòu)貨幣出資額。管理機構(gòu)對市屬國有企業(yè)投資平臺和國有研發(fā)機構(gòu)投資的項目進行合規(guī)性審查，并報管委會辦公室和市財政局備案。

（2） 領(lǐng)投機構(gòu)需提交以下材料至管理機構(gòu)：

        ①被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

        ②被投資企業(yè)章程； 

        ③上年度被投資企業(yè)的審計報告（如有）；

        ④盡職調(diào)查報告及投資決策文件；

        ⑤投資協(xié)議。

3．跟隨社會機構(gòu)投資、銀行及其出資設(shè)立的投資機構(gòu)投資

        （1） 加強與專業(yè)社會投資機構(gòu)，特別是銀行出資設(shè)立的金融投資機構(gòu)合作，充分發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)和金融機構(gòu)的優(yōu)勢，加大風(fēng)險補償支持，配套完善的金融服務(wù)方案。此類機構(gòu)需具備相關(guān)投資資質(zhì)并符合行業(yè)監(jiān)管要求。

        （2） 科創(chuàng)基金投資額不超過此類機構(gòu)對該實體企業(yè)的實際貨幣出資額。

        （3） 領(lǐng)投機構(gòu)需提交以下材料至管理機構(gòu)：

        ①被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

        ②被投資企業(yè)章程；

        ③上年度被投資企業(yè)的審計報告（如有）；

        ④盡職調(diào)查報告及投資決策文件；

        ⑤投資協(xié)議。

（4） 管理機構(gòu)按照此類機構(gòu)的投資價格和協(xié)議約定退出方式擬訂跟進投資方案，經(jīng)投委會決策，將投資建議書、投委會決議以及投資協(xié)議等報管委會辦公室、市財政局備案。

4．上述各類領(lǐng)投機構(gòu)不得先于科創(chuàng)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

5．科創(chuàng)基金退出時，可優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給被投資企業(yè)技術(shù)團隊和管理團隊以及上述領(lǐng)投機構(gòu)。其中，參股注冊地在南京的天使投資形成的股權(quán) 5 年內(nèi)可原值向創(chuàng)業(yè)團隊轉(zhuǎn)讓。科創(chuàng)基金取得的投資收益部分 50%用于獎勵被投資企業(yè)的技術(shù)團隊和管理團隊，20%用于獎勵以上領(lǐng)投機構(gòu)。

科創(chuàng)基金支持與銀行進行投貸聯(lián)動，依照直接投資相關(guān)細則實施。

第六章 監(jiān)督管理與績效考核

第三十一條 管委會要加強對科創(chuàng)基金的監(jiān)督和指導(dǎo)，可組織第三方機構(gòu)進行專項審計。

第三十二條 管理機構(gòu)應(yīng)及時向管委會報告重大事項，每個季度結(jié)束后的 15 日內(nèi)報告基金運營情況，每個年度結(jié)束后的 1 個月內(nèi)報告年度工作情況，每個會計年度結(jié)束后的 4 個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)會計報告。

第三十三條 管理機構(gòu)及其工作人員應(yīng)自覺遵守行業(yè)自律要求和職業(yè)道德規(guī)范，勤勉盡責(zé)，在履行盡職義務(wù)的情況下發(fā)生投資風(fēng)險可免除相關(guān)機構(gòu)和個人責(zé)任。對于科創(chuàng)基金形成的投資損失，經(jīng)管委會同意后核銷。

第三十四條 子基金管理機構(gòu)、社會投資機構(gòu)、被投資新型研發(fā)機構(gòu)和企業(yè)出現(xiàn)弄虛作假、騙取科創(chuàng)基金資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任，并記入失信名單，科創(chuàng)基金不再與其合作。

第三十五條 科創(chuàng)基金運作應(yīng)遵守財政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210 號）等規(guī)定要求，不得從事明令禁止的業(yè)務(wù)。

第三十六條 管委會授權(quán)辦公室建立符合科創(chuàng)基金實際的年度考核與績效評價體系，對管理機構(gòu)進行年度業(yè)績考核，對科創(chuàng)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進行績效評價。

第三十七條 科創(chuàng)基金根據(jù)年度考核和績效評價情況，建立獎懲機制。

第七章 附 則

第三十八條 本細則由中共南京市委、南京市人民政府負責(zé)解釋，具體解釋工作由市委辦公廳、市政府辦公廳商市級科技創(chuàng)新基金管委會辦公室承擔(dān)。

第三十九條 本細則自發(fā)布之日起施行。此前有關(guān)市級科技創(chuàng)新基金的規(guī)定，凡與本細則不一致的，以本細則為準。

這就是南京市級科技創(chuàng)新基金項目申報具體內(nèi)容，更多南京市可申報獎補項目可直接聯(lián)系臥濤科技咨詢。